全国股转公司发6月主办券商评价结果华安证券被记录负面行为180次

千龙网北京7月11日讯 7月10日，全国股转公司发布了2017年6月主办券商执业质量评价结果。其中实际列示96家主办券商评价结果，27家主办券商评价点值在90（含）点以上，3家在70以下。公布的结果共记录负面行为315条，涉及60家主办券商，其中交易管理类负面行为最多，达186条。

中天证券连续三月垫底

据了解，全国股转系统主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况，是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司公布的评价结果显示，本月（2017年6月1日至6月30日）共有100家主办券商参与评价，实际列示96家主办券商评价结果。27家主办券商评价点值在90（含）点以上，46家主办券商评价点值在80（含）-90点之间20家主办券商评价点值在70（含）-80点，3家主办券商评价点值在70以下。

评价点值排名前五的主办券商为长江证券、渤海证券、申万宏源证券、中信建投证券、万联证券。列倒数后五位的分别是信达证券、华安证券、长城证券、华宝证券、中天证券。其中，中天证券和华宝证券已连续三个月处于96家主办券商的倒数第一与倒数第二位置。

交易管理类负面行为数量居首

关于负面行为记录情况，此次公布的结果显示，6月全国股转公司共记录负面行为315条，涉及60家主办券商。其中，推荐挂牌类17条，占比5.40%；推荐后督导类97条，占比30.79%；交易管理类186条，占比59.05%；综合管理类15条，占比4.76%。

负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商57家，负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商2家，合计占总记录数的；20条以上的主办券商1家。华安证券交易管理类负面行为记录数与其业务量比值皆为所有参评的主办券商之最，数量达到180次，合计占总记录数的57.14%，其中推荐挂牌方面被记录1次，挂牌后督导方面被记录1次，交易管理方面被记录178次。

从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东莞证券、恒泰证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为申港证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华福证券。

多类型问题需关注

关于各类负面行为记录的情形，全国股转公司进行了如下分析并指出了需重点关注的问题。

推荐挂牌类中，负面行为清单第5条问题突出，主要集中通过部分财务报表数据或财务报表附注错误，公开转让说明书与审计报告遗漏关联方，公开转让说明书存在文字错误。

挂牌后督导类中，负面行为清单第15条和第17条问题突出，主要集中在对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，未完整披露公司自挂牌以来历次募集资金使用情况，临时公告标题与内容不符、内容存在错误、未按时披露等方面。

交易管理类中，负面行为清单第22条和第24条问题突出，主要为做市商在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价和在转让日提供的双向报价的时间少于做市转让撮合时间的75%。

综合管理类中，负面行为清单第32条问题突出，主要集中在：做市商后续加入做市申请中交易单元及托管单元编码填写错误、挂牌公司券商填写错误等问题。

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